本報北京8月19日電（記者屈信明）國家金融監(jiān)督管理總局起草《金融機構合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》，日前向社會公開征求意見。辦法要求金融機構在總部設置首席合規(guī)官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規(guī)官，充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。

辦法明確了董事會及高級管理人員的職責，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設置與職責，以及合規(guī)管理部門的職責與分工。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應保障措施，要求金融機構為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。

辦法明確相關行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。

公眾可通過電子郵件或信函方式反饋意見，截止時間為2024年9月17日。金融監(jiān)管總局將認真研究各方反饋意見，進一步修改完善辦法并適時發(fā)布實施，督促指導金融機構全面提升合規(guī)經(jīng)營能力，確保經(jīng)營管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進。